Outsourced Compliance und Risikokontrolle Services
Für unsere Kunden in der Schweiz können wir eine Reihe von Dienstleistungen gemäß den für das Unternehmen geltenden Vorschriften erbringen:
- Auslagerung der Compliance-Funktion oder deren Vertretung oder Unterstützung (Outsourced Compliance)
- Auslagerung der Risikokontrollfunktion oder deren Vertretung oder Unterstützung (Outsourced Risk Control)
- Bereitstellung von Compliance- und Risikoanalysen, Kontrollen, Berichten und Bewertungen für die Geschäftsleitung
- Sensibilisierung der Mitarbeitenden für Compliance-Aspekte sowie Konzeption und Umsetzung von Schulungsplänen
- Vorbereitung von FINMA- oder AO-Anfragen im Zusammenhang mit dem FINIG
- Beratung und Unterstützung bei der Vorbereitung von Anträgen bei der FCA, SEC und bei internationalen Regulierungsprojekten
- Beratung in Bezug auf Aspekte der Geldwäschereibekämpfung (GwG) und Anforderungen hinsichtlich der Mitgliedschaft in einer Selbstregulierungsorganisation (SRO)
- Beratung im Bereich der Ausübung einer Vermögensverwaltungstätigkeit in der Schweiz
Wir können Ihnen bei allen Aspekten der Regulierung und Compliance helfen, z. B. indem wir ein Unternehmen bei der Beantragung einer behördlichen Genehmigung begleiten, einem regulierten Unternehmen bei der Aktualisierung seiner Verfahren und Richtlinien helfen oder die Compliance- und Risikokontrollkultur und -prozesse entwickeln.
In Zusammenarbeit mit unseren internationalen Partnern begleiten wir Unternehmen bei Änderungen internationaler Vorschriften (z. B. in den USA).
Ihre Vorteile:
Der Umfang unserer Dienstleistungen wird individuell auf jeden Kunden zugeschnitten. Wir sorgen für Ihre Sicherheit, indem sie Ihnen Zugang zu qualifizierten Mitarbeitern auf Abruf bieten. Darüber hinaus bieten wir je nach Dienstleistungen und interner Organisation unserer Kunden den Einsatz eines IT-Tools an, um die kontinuierliche Zusammenarbeit zu fördern und jederzeit die Risikoanalyse mit den Ergebnissen der geplanten Kontrollen zu verknüpfen. Dieses System kann als SaaS in der Schweiz oder auf der eigenen Plattform unserer Kunden betrieben werden.
Für weitere Informationen darüber, wie Sie davon profitieren können, kontaktieren Sie uns bitte unter (E-Mail: info@amaudit.ch).